直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸>　　

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务(wù)资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸