零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàn三传一反指的是什么意思，三传一反指的是反应动力学g)目的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)三传一反指的是什么意思，三传一反指的是反应动力学证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月3三传一反指的是什么意思，三传一反指的是反应动力学1日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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