金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的(de)行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出(chū)具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业(yè)人员的(de)道德(dé)水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎ导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗o)示(shì)密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并(bìng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可(kě)能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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