直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗)资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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