直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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