金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时(shí)移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市公司及其(qí)相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出(chū)向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查的(de)当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额(é)的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么(zhì)度可以一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有效提(tí)高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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