初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程

　　零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

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　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

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　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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