在(z56是什么意思 56是什么尺码ài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Lim56是什么意思 56是什么尺码ited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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