零(líng)容(róng)忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yu2024年房价会继续下跌吗án)审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。2024年房价会继续下跌吗p>

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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