零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入反函数常用公式大全，反函数运算公式项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入反函数常用公式大全，反函数运算公式18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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