零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证(gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pazhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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