近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查(chá)的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会(huì)已对多家(jiā)金融机构启动自律调(diào)查，监(jiān)管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银(yín)行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份(fèn)有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债务(wù)融资工具744笔，为411家实(shí)体企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力(lì)度(dù)在近(jìn)期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共(gòng)5家机构涉(shè)及(jí)债(zhài)券(quàn)业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多(duō)家(jiā)机构存在债券代持(chí)交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务(wù)方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评(píng)估(gū)交易(yì)合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式参与(yǔ)债券代(dài)持(chí)交易(yì)链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银(yín)行已被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会在(zài)日常监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定价严重偏(piān)离市(shì)场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期(qī)在查(chá)处四平(píng)市(shì)城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人(rén)大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富(fù)国资(zī)产管kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年(nián)全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案(àn)调查，开(kāi)展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的(de)正常(cháng)投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护(hù)银行间(jiān)债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商(shāng)作为银行间市(shì)场基(jī)石机(jī)构，承担着提(tí)高市场流(liú)动性(xìng)、促(cù)进价格发现的重要(yào)作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗场的“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特别是国有大(dà)行(xíng)来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的(de)公(gōng)序责任，切实维护好行(xíng)业的良kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗性竞争生态。

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