直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示(shì)函一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构(gòu)部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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