在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关(guān)联方出(chū)资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至201夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音9年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音>

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合法权(quán)益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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