零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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