金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香(xiāng)港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通合作。北向互(hù)换通下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境外投资者通(tōng)过北(běi)向互换(huàn)通(tōng)开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每(měi)日不超(chāo)过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可(kě)根据(jù)市(shì)场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察(chá)委员(yuán)会(huì)、香港(gǎng)金融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)即(jí)将正式启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员会(huì)（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港金(jīn)管局）发(fā)布(bù)联合公告，同意(yì)中国外汇交(jiāo)易中心（全国银(yín)行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有(yǒu)限顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗公司（以下简称上海清算所）和(hé)香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场外(wài)结算(suàn)公司）开展香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港(gǎng)及(jí)其他国家(jiā)和(hé)地区的境(jìng)外投资者可(kě)通过两地基础(chǔ)设施互联互(hù)通参与内地(dì)银(yín)行间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换通”的各(顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗gè)项准备(bèi)工作(zuò)进展顺利(lì)，“北(běi)向互换通”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关(guān)交(jiāo)易及结算(suàn)安排

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可(kě)交易品种为利率互(hù)换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议(yì)，并(bìng)为上海(hǎi)清算所利(lì)率互换集中清算业务的清算会员或该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境外投(tóu)资者为(wèi)符(fú)合人民银(yín)行要(yào)求并(bìng)完成内地(dì)银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场准入备案的境外机构(gòu)投资者，并经(jīng)外汇交易中心(xīn)开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司的清算会员或该类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银(yín)行认可的境外电子交易平台互联(lián)提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和(hé)场外结(jié)算公司建立(lì)中央对(duì)手方清算机构互(hù)联互通(tōng)，共同(tóng)向境(jìng)内外投资者提(tí)供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本(běn)金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场(chǎng)外结(jié)算公司针对(duì)双方清(qīng)算所(suǒ)之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期(qī)，上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资(zī)源池风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会(huì)和香港金管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合(hé)作原则(zé)和具体安排达成(chéng)共识(shí)，并签署了《关(guān)于(yú)内(nèi)地-香港债券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场(chǎng)方(fāng)顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗面的监管合(hé)作安排和联络协商机(jī)制，共同维护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的(de)各(gè)项职(zhí)责，组(zǔ)织市场(chǎng)各方有(yǒu)序开(kāi)展“北向互换通”业务。清(qīng)算会(huì)员应(yīng)当遵守相关监管规(guī)定及业务规则，加强内部控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实维护投资(zī)者合法权益(yì)。投(tóu)资(zī)者应当充分了解两地市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)法规、业(yè)务规则和(hé)实践操(cāo)作的差异(yì)，评估和控制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场(chǎng)各(gè)方(fāng)应进一(yī)步(bù)做好准备(bèi)工作，确(què)保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互(hù)换通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算(suàn)所、场(chǎng)外结算公(gōng)司为参与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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