零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gò姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位u)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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