金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉(shè)每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下rong>前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关(guān)中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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