零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gě冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷i)予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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