科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别(bié)发布公告(gào)称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单(dān)据和验收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wà腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码n)元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市(shì)的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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