昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向市场相关(guān)机(jī)构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管相关主体分为证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务(wù)审批(pī)机(jī)制(zhì)，从安(ān)全的(de)角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全面(miàn)规(guī)定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则(zé)以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易(yì)所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门所(suǒ)实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基本(běn)要求》中三级(jí)系(xì)统的(de)受(shòu)托方要求(qiú)；从(cóng)资(zī)源我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健(jiàn)全(quán)监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关(guān)专区(qū)到核心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的(de)安(ān)全运行(xíng)。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客(kè)户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务(wù)客户，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者(zhě)在(zài)监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人(rén)员(yuán)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监察调查。

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