在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴(纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为不(bù)符(fú)合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于(yú)2纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别015年(nián)7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一(y纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别ī)般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基(jī)金业务活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重大信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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