零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最(李宇春的现任丈夫是谁zuì)新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月李宇春的现任丈夫是谁东北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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