在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海(hǎi1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱)映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dà1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱n)是其风险测(cè)评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能力和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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