零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内>

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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