直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。地肖指哪几个生肖？p>

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒(h地肖指哪几个生肖？éng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事地肖指哪几个生肖？(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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