金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期(qī)货事务监察(chá)委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互通合作(zuò)。北向互换(huàn)通(tōng)下的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期，全(quán)部境外投资者通过北向互(hù)换通(tōng)开展利(lì)率互换交易在(zài)轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融(róng)衍生品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行(xíng)（以下(xià)简称(chēng)人(rén)民(mín)银行(xíng)）、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察(chá)委(wěi)员会(huì)（以下简称(chēng)香港证监会）、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发(fā)布联合(hé)公告(gào)，同意(yì)中国外汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银(yín)行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场(chǎng)互(hù)联互通合作(zuò)（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地(dì)区的境(jìng)外投资者可通(tōng)过两地基础设(shè)施互联互通(tōng)参(cān)与内地银行间金融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发(fā)布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的(de)交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关(guān)事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境内投资者（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报(bào)价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中清算业务(wù)的清算(suàn)会员或(huò)该类会员(yuán)的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境(jìng)外投资者为符合人民银行要求并完(wán)成内地银行间债(zhài)券市场(chǎng)准入备(bèi)案的境外机构投资者，并经外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投(tóu)资者(zhě)需同时(shí)申请成为场外结算(suàn)公司的(de)清算会员(yuán)或该类会大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外(wài)汇交易中心(xīn)与(yǔ)人民(mín)银行(xíng)认可的(de)境外电子交易平台互联提供(gōng)交(jiāo)易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央对手(shǒu)方清算机构互(hù)联互通，共同向境内外投资者提(tí)供清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境(jìng)外投资者(zhě)通(tōng)过“北向互(hù)换通”开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度：上(shàng)海清算所与场外结(jié)算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外(wài)结算(suàn)公司(sī)之间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限不(bù)超过人(rén)民币40亿元，后(hòu)续(xù)可(kě)根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证(zhèng)监会和香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的(de)跨境(jìng)监管合(hé)作原则和具体(tǐ)安排达(dá)成共识，并签署了《关(guān)于内地-香(xiāng)港债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘(wàng)录(lù)健全了两地监管(guǎn)机(jī)构(gòu)在债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场方面的监管(guǎn)合作(zuò)安排(pái)和联络协商机制，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的正常(chán大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物g)运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互(hù)换(huàn)通”下(xià)的各(gè)项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向互(hù)换(huàn)通”业务(wù)。清(qīng)算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加强内(nèi)部(bù)控制，防(fáng)范和控制风险，做(zuò)好投资者教育(yù)和服务，切(qiè)实维(wéi)护投(tóu)资者合法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业务(wù)规(guī)则和实践操作(zuò)的差异(yì)，评估(gū)和控制(zhì)风险，理性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市场各方(大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物fāng)应进一步做好(hǎo)准备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与(yǔ)“北(běi)向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与(yǔ)做准备。

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