直播短视频(pín)成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构工作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监(ji作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么ān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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