昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不(bù)断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合(hé)业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他(tā)类型的(de)参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实(shí)守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全的角度(dù)作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原(yuán)则，体现(xiàn)在(zài)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各个(gè)环节(jié)，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所(su兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗ǒ)提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的(de)信息(xī)系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货(huò)业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服(fú)务(wù)协(xié)议、收(shōu)费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托管资源和(hé)其他(tā)主机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要求。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方(fāng)面，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源的(de)一般(bān)要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查(chá)等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)能够保障客户设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营(yíng)机构对证券(quàn)期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客(kè)户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对(duì兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调(diào)查。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗