金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态)重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案(àn)件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些安真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态(ān)排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行赔付适(shì)格投资(zī)者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的(de)单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的(de)企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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