近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银(yín)行启动(dòng)自律调查，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银(yín)行间债券市(shì)场自(zì)律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房(fáng)地产企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在(zài)近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)，以及中(zhōng)国(guó)民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗机(jī)构(gòu)涉及债券(quàn)业(yè)务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构存(cún)在债(zhài)券代(dài)持交易等违规(guī)行为。其(qí)中(zhōng)，大(dà)连(lián)银行通(tōng)过做市(shì)业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现(xiàn)券交易(yì)，代持(chí)利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估(gū)交易(yì)合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的多期债务(wù)融资(zī)工具发(fā)行定价严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗(gàn)扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平(píng)市(shì)城市(shì)发展投资(zī)控股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大(dà)证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年，交易(yì)商(shāng)协会(huì)共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案件立案(àn)调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作出(chū)的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融资工具未(wèi)按(àn)照(zhào)发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背了公(gōng)平(píng)公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不(bù)良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市(shì)场责(zé)任意识(shí)，严(yán)格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银(yín)行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能(néng)力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协会(huì)的(de)监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严(yán)要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商(shāng)业银行特(tè)别是国有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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