金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的(de)或(huò)者法律意见(jià霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊n)书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规(guī)主体实(shí)施(shī)精准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的(de)责(zé)任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊)人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额(é)进行调(diào)整），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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