直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰ng>前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平(pí七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰ng)台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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