直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监(威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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