直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qiá特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么n)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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