近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协(xié)会（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监(jiān)管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律处(chù)分规则》，交易商协(xié)会(huì)已对中国建设银行(xíng)股份有(yǒu)限(xiàn)公司债务融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行(xíng)2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销非金(jīn)融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房(fáng)地产企业债(zhài)券融(róng)资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会官网发布(bù)信息，针对中国(guó)进出(chū)口(kǒu)银行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债(zhài)券(quàn)业务违规被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协会通(tōng)过(guò)深入调查(chá)发现，大连银行等多家(jiā)机构存在(zài)债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的(de)现券(quàn)交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参与债券代持(chí)交易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监(jiān)测工(gōng)作中发(fā)现，工商银行主承销的多期债务融资(zī)工具发行定价(jià)严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影(yǐng)响了(le)市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背(bèi)了(le)公平(píng)公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了(le)一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构(gòu)团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费在从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市场责任意(yì)识(shí)，严格(gé)遵守相关监管规定(dìng)和自律规(guī)则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉维护(hù)银行(xíng)间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升(shēng)做市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部控制(zhì)和风险管理，确保合(hé)规稳健展(团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费zhǎn)业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间(jiān)交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监(jiān)管从严要(yào)求，以严(yán)格(gé)自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递(dì)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”的(de)清晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是(shì)国(guó)有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护好行业的(de)良性(xìng)竞争生态。

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