零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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