直播短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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