零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间(辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲jiān)，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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