金融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽(zé)压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付(fù)金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔(péi)付适格(gé)投资(zī)者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可(kě)能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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