在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示阿富汗是哪一年灭亡的，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的(de)投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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