昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市(shì)场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提(tí)升行业信息(xī)基(jī)础设施(shī)运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路(lù)有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分(fēn)，分别(bié)提(tí)出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规(guī)定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查(chá)和(hé)业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个(gè)环(huán)节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)提(tí)出了(le)要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短(xiān)是总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券(quàn)期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的(de)受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再(zài)分配等(děng)方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健全(qu很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短án)监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施(shī)的(de)安(ān)全运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户(hù)提(tí)供(gōng)的(de)软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能(néng)力(lì)可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户(hù)与经营(yíng)机(jī)构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机构结合法(fǎ)定(dìng)职责(zé)，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机构实施(shī)现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义(yì)务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对有关(guān)机构和人(rén)员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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