零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　<除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗img alt="东北证券(quàn)突(tū)发！时隔(gé)7年(nián)，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会(hu除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗ì)仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较(jià除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗o)2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗