在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各(gè)自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险。但夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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