直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(di礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开ǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开ér)无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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