零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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