零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗)报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗