昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主机(jī)交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的(de)基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定(dìng)。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体(tǐ)现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动提出(chū)了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相(xiāng)关资源的(de)信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券期货(huò)业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期货交易(yì)所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通信前端的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保(bǎo)障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的(de)一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构能(néng)够保障客(kè)户(hù)设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构(gòu)对(duì)证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保(bǎo)自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息系统、客(kè)户(hù)与经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正等行(xíng遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用ight: 24px;'>遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用)政监(jiān)管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)对其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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