在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎ妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思n)品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在(zài)从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的(de)重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的(de)下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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