直播(bō)短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议行公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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